【$CAT专栏】追踪SEC起诉BitClave ICO发行处罚案及中文索赔教程

May 14th, 2023

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恭喜各位17年参与BitClave/$CAT 项目ICO投资的老友们！
经过美国证监会SEC长达3年的诉讼和赔偿程序的执行，2550万美元的投资款已划拨到位至BitClave公平基金，大家终于可以申请得到赔偿了。Boring本人参与BitClave ICO白名单第一轮，总计投资100ETH，兑换比例为1ETH=6324.9 CAT

一晃6年时间已过去，大家还好吗？是否还记得“CAT”是什么？为此本文上半部分先和大家简单回顾下CAT的“历史”，下半文再为大家附上详细的公平基金中文赔偿申请教程！

千金散尽还复来！在开始回顾之前，Boring为庆贺即将能够拿回这笔投资款，决定在赔偿到位后拿出1000U，抽取10位推特粉丝，每人100U作为奖励，抽奖任务要求：

1.关注Boring推特：https://twitter.com/BoringBack2.点赞&转推&评论此条推文：https://twitter.com/BoringBack/status/1662757856523976704
ps：提前说明，中奖名单将在赔偿到位后公布（时间很长）

BitClave历史进程简顾

BitClave（BitClave.PTE.Ltd）成立于2017年，是一个基于以太坊的去中心化搜索+广告引擎，发行代币为”$CAT“，总部位于美国加州，运营实体在新加坡，2017年6月-2017年11月间通过发行代币“$CAT”向全球将近1000名投资者进行公开ICO募集约2550万美元：

【1】2017年6月，BitClave开始营销名为“BASE”搜索生态系统平台，宣称一旦开发完成，投资者将收到公司发行的数字资产 ”$CAT“，以换取查看目标广告并与之互动。大约在同一时间，BitClave 开始营销 ICO计划，通过出售”$CAT“代币为开发BASE的项目筹集资金。并在其网站上发布了一份白皮书，描述了商业计划，并通过在社交媒体网站和新闻博客等各种在线论坛（包括 Twitter、Facebook、Telegram、Slack 和 Medium）上发帖，广泛宣传其商业计划和代币CAT，以及在YouTube上发布公司制作的视频；

【2】BitClave在白皮书中表示用户将能够使用BASE引擎来“直接向其搜索与提供的商品和服务相符的客户进行营销”，而客户可以通过与直接定位的广告进行交互来赚取CAT代币。还表示它将把筹集的资金集中用于开发、管理和营销BASE平台；

【3】BitClave向公众发行和销售CAT（ICO）：”$CAT“发行总量为20亿枚，34%用于ICO发行出售，剩余部分的代币分配给“长期预算”、“社区赠款”和“团队”，其中包括公司的⾼管、员工和顾问，具体ICO销售阶段如下：

2017年7月25日—8月1日，ICO预售轮，CAT初始定价为 0.05美元，达到150万美元软顶之前享受50%的折扣，1CAT=0.025美元。达到软顶之后享受35%的折扣，1CAT=0.0325美元，只接受 ETH、BTC；
2017年9月15日，ICO白名单第一轮，CAT初始定价为 0.07美元，如果在13:00:00 UTC 和 16:00:00 UTC 之间参与，折享受15%的折扣，1CAT=0.0595美元，只接受 ETH、BTC 和 QTUM；
2017年11月29日，ICO白名单第二轮，CAT定价为0.10 美元，无折扣，最后BitClave宣布ICO募集超过总额为2550万美元的“硬上限”；（32秒完成销售）

【4】BitClave在发行期间还参与了一项赏金计划，通过该计划向600多名个人分配了大约900万枚CAT，以换取他们为支持发行而提供的在线营销活动。同时BitClave还在全球发展了多个ICO销售代理，并提供预期回报获利；

【5】2018年1月，BitClave发布上线了BASE测试版搜索引擎，开放用户使用；

【6】2018年5月22日，美国加州法院对BitClave高管、董事和联合创始人提出起诉，控告其滥用ICO筹集的资金，于2019年6月法院要求$CAT代币从所有交易所下架，最终在2019年11月12日经过三周的审判，法院判决BitClave高管团队赔偿1260万美元；（至此BitClave团队开始软跑路）

【7】2020年5月28日，美国证监会SEC对BitClave提出指控，控告其是“未注册证券”及进行“首次代币发行 (ICO)”，分别违反了1933年《证券法》的第5(a),5(c)条规定，最后根据证券法第8A令：停止项目运营，并处以2500万美金罚款+384万美金利息达成和解，要求在2020年11月24日之前付清，并成立公平基金将投资资金返还给投资者；（至此BitClave宣布正式停止运营）

【8】2020年12月1日-2022年12月1日，SEC执行部门分别完成了一系列公平基金成立，管理人任命和征求拟定资金赔偿的计划等；

【9】2023年2月9日，SEC批准公平基金的拟议赔偿和分配计划，正式向2017年7月25日至2020年5月27 日期间购买或以其他方式获得”$CAT“代币并遭受确认损失的合格索赔人（投资者）开放公平基金网站进行索赔申请，索赔表申请截止日期为2023年8月8日；

BitClave最新索赔信息渠道：

点击查看BitClave消息渠道→

SEC起诉BitClave案件解析：

BitClave主体及其代币“$CAT”在未以任何身份在美国证监会SEC进行注册的情况下私自在美国开展ICO公开募集行动，并在销售募集过程中与购买者签订了“投资合同，告知未来的利润回报”，以及“强调会为代币“CAT“提供流动性，有升值的预期” ,所以SEC认为这些行为明显违反了”联邦证券法“并于2020年5月对BitClave提起诉讼，指控其构成了发行和销售证券的行为，违反了1933年《证券法》的第5(a),5(c)条规定。

【指控内容如下】：

【1】CAT代币价格将会有升值的预期：
在白皮书中，BitClave表示“由于”$CAT“的总量是固定的，不断增长的零售合作伙伴和客户之间的代币交换，意味着CAT价值拥有增长模式”，且随着更多服务提供商的加入，CAT的数量同等服务所需的费用将逐渐减少，对应于CAT价值的也会增长；

【2】营销未来投资利润：
BitClave在各大渠道进行预期营销，如果发展业务的和管理方面取得成功，CAT购买者拥有合理的预期来获得未来的利润。且ICO最后阶段的前一天，BitClave在推特上发布了一个视频链接，标题为“BitClave CAT搜索引擎上的时间敏感的首次代币发行(ICO)启动信息"，宣传了BitClave代币发的"盈利潜力"，并在白皮书中表示在完成代币分发后，可以在数字货币交易所内流动交易和出售代币CAT获利润。ICO后BitClave主动联系了十几家交易所，要求他们列出CAT交易对进行交易。

【SEC行政处罚判决如下】：

SEC根据上述事实情况和1934年《证交易法》第21(a)条提交的调查报告中讨论的案例，认定CAT是以投资合同和证券提供和销售的，且BitClave的证券发行和销售没有提交登记表，也没有生效，不符合《证券法》规定的登记豁免条件：

【1】BitClave违反了《证券法》第5(a)条，该条规定: "除非证券的注册声明生效，否则任何人直接或间接地进行以下行为都是违法的：(1) 利用任何州际商业的运输或通信手段或工具或邮件通过使用任何招股说明书或其他媒介来销售这种证券，或(2) 通过任何运输手段或工具，通过邮件或州际商业携带或导致携带任何这种证券用于销售或销售后交付“；

【2】BitClave违反了《证券法》第5(c)条，该条规定: "任何人直接或间接利用州际商业中的任何运输或通讯手段或邮件，通过使用任何招股说明书或其他媒介提供销售或购买任何证券的要约，都是非法的，除非该证券已提交注册声明"；

根据《证券法》第8A条,令BitClave立即停止运营和从所有交易所下架代币”$CAT“，并支付2550万美元ICO非法所得+384万美元的民事罚款，总计2934万美元，要求在14天内先支付1000万美元，剩余罚款在180天内支付完成，成立公平基金统一汇入用于赔付ICO投资者。

公平基金中文索赔申请教程：

几点重要的索赔说明：

【1】申请合格索赔人的范围：
2017年7月25日至2020年5月27日期间购买或以其他方式获得”$CAT“代币并遭受确认损失的合格索赔人才能获得公平基金的分配资格。申请成为合格索赔人需具备以下几种条件：

如果你是个人直接参与ICO获得”$CAT“代币的，无论是否在交易所交易出售过或钱包转移过，只要提供足够的证明文件，即可申请成为合格索赔人；
如果你是通过交易所购买获得”$CAT“代币的，无论是否亏损或充提币，只要提供足够的证明文件，即可申请成为合格索赔人；
如果你是通过代理人(代投)、赠与、继承或法律途径获得”$CAT“代币的，需提供足够的文件证明，否则只能由原购买者提交申请，如果原购买者和受赠者提出重复索赔，在拥有同样证明文件的情况下，受赠者将成为合格索赔人；

但以下几种情况会被视为索赔排除方：

如果原始获得”$CAT“代币的时间不在2017年7月25日至2020年5月27日之间，则会被视为索赔排除方，以及合格索赔人超出此时间范围内的损失将不计入索赔金额。
如果合格索赔人经确认索赔的金额低于10美元，也将被视为索赔排除方，没有资格参与公平基金的分配。

【2】索赔相关流程及时间周期：
* 索赔申请截止时间为2023年8月8日，过时索赔申请通道将关闭；

* 当您提交索赔申请后，公平基金会根据您提交的材料审核否为合格索赔人，如果材料存在缺失或无法证明您是合格索赔人，那么基金管理人将会在索赔截止日期后的120天（2023年12月8日）内通知您被拒绝或哪些方面证明不足的原因，您有机会在30天内提交新的证明材料进行重新审核。

* 公平基金将在索赔截止日期后的180天（2024年2月8日）内完成所有索赔资格的裁定，并向所有合格索赔人发送确认计算损失金额的通知，如果您对裁定的损失金额有异议，可在30天内提交复议，基金管理人将会在收到复议后的30天内做出最终裁决，不得上诉。

* 公平基金将在裁定索赔资格日期后的30天（2024年3月8日）内向SEC发送准备付款文件名单，SEC工作人员将在14天内完成索赔付款；

【3】确认索赔金额：
* 对于在2020年5月27日交易结束前售出的每一个令牌，每个令牌的公认损失是购买价格减去销售收益。

* 对于截至2020年5月27日交易结束时持有的每一个令牌，每个令牌的公认损失是购买价格减去0.0000087422美元(SEC发布针对BitClave的命令后证券的假定价值)。

* 对于在相关期间多次购买/收购和出售证券的初步索赔人的交易，将根据先进先出("FIFO")方法进行匹配。相关期间内最早的卖出将首先与相关期间开始时的任何持有量进行比对。一旦初始持有量全部匹配，或者在没有初始持有量的情况下，则任何进一步的销售将与最早的相关期间购买/收购进行匹配，并随后按时间顺序进行匹配。

【4】索赔申请渠道：
(1) 公平基金网站在线申请索赔（适用个人），链接：https://kccconnect.com/BitClaveFairFund/Claimant

(2) 电子方式提交索赔，下载填写PDF电子文档后提交上传至公平基金网站（适合机构/经纪人/代理人），链接：https://kccconnect.com/BitClaveFairFund/Claimant

(3) 邮件说明索赔，如果你的情况比较复杂还可以通过邮件向公平基金说明情况，申请索赔，邮箱：info@bitclavefairfundcom

【5】如有更多疑问，可私信Boring推特咨询：twitter.com/BoringBack，或直接拨打BitClave基金管理人电话询问：1-888-792-0204（USA）

* 中文教程：

1. 访问公平基金网站：http://www.bitclavefairfund.com，点击右上角“File Claim”按钮，进入索赔信息申明页面；

2. 此页面详细介绍了提出索赔必须准备好的信息，建议大家认真阅读。拉到底部，勾选同意“免责声明和使用条件”后，点击“Continue”按钮继续；

3. 进入索赔申请页面后，认真阅读第一二三项说明，内容翻译如下：

4. 阅读完成后正式开始填写索赔申请的第一部分-申请身份证明，如下：

注意：钱包地址一定要填写当时参与ICO、交易所或其他方式获得的CAT代币的钱包地址，也就是索赔说明中的“原购买方”钱包地址。

* 如果你的“$CAT”是通过代投方发送给你的，你需要单独提供一个文档进行说明代投过程和代投方的购买”$CAT”的钱包地址，当然，如果你能找到代投方让对方直接帮你统一进行索赔则更好；

* 如果你未参与ICO，而是在交易所买卖交易CAT代币，且亏损金额超过10美元，你可以找交易所的客服索取你的CAT地址和详细的历史交易记录；

*5. 填写索赔申请的第二部分-BitClave CAT 交易时间表的A栏，如下：

注意：此处填写您在2017年7月25日之前通过ICO、交易所或其他方式获得的CAT代币的数量，但当时大部分参与ICO的中国投资者的代币还未解锁发放，交易所也未List，所以对于大部分人来说此处数量填：0，附上证明选择：N ；
但如果当时您参与的是最早的私募轮并在2017年7月25日获得过CAT代币，那么需要填写实际代币数量，附上证明选择：Y ，可在上传文件栏进行上传证明文件，或者在提交索赔申请后会受到一封邮件，到时候抄送回复时附上证明文档也可；

6. 填写B,C栏，购买和出售CAT代币的具体时间、数量和价格，如下：

注意：填写你在2017年7月25日至2020年5月27日期间，通过ICO，交易所或其他方式购买和出售CAT代币的时间，数量以及价格，分为以下几种情况：

【参与 ICO获得CAT】：
*购买的时间&数量：
大家一定要查询“原始购买”的钱包地址的链上记录，找到和填写给CAT官方ICO打币的的准确时间和数量（ETH或BTC），如果你在获得CAT代币后存在多笔转移记录，则需要单独在购买证明中进行详细说明，同时还需要证明你对此钱包地址的持有权；

*购买价格：
ICO第一轮价格为0.05美元，第二轮价格为0.1美元，早期私募轮未知。此处填写的是购买CAT代币花费的总价，而不是单价（ETH或BTC当时折合成USD的总价）；

*出售的时间&数量&价格：
如果你参与ICO购买的CAT没有转移到交易所进行出售，则”出售数量“和”总出售价格“填写 0。如果转移到交易所出售过，则按照实际出售的价格和数量填写，有多少笔交易就在申请栏里添加多少笔记录，一定要真实。

【在交易所购买获得CAT】：

*时间&数量&价格：
如果未参加过ICO，只在交易所购买和出售过CAT，那么你需要去对应的交易所咨询客服，索要你交易CAT的历史记录，按照上述指导填写购买和出售的记录。前提需要考虑是否亏损超过10美元以上，或者你认为亏损的金额不值得你花费精力去搜集整理证明资料，那么你可以考虑放弃申请索赔。

交易栏里所有”附上证明“都要选择：Y ，可在上传文件栏进行上传证明文件，或者在提交索赔申请后会受到一封邮件，到时候抄送回复时附上证明文档也可；（每一笔记录都要详细说明，并统一汇总至一份文件内提交）；

7. 填写D栏，最后还剩多少CAT未出售，如下：

注意：此处填写的是截止2020年5月27日至现在，你钱包内仍然持有多少CAT，如果”原购买“的钱包地址已转移至其他钱包且未出售，则需要在证明文件中详细说明转移的过程记录和钱包地址所有权证明；

8. 填写索赔申请的第三部分-替代 W-9 表格 - 税务识别号码证明，已翻译如下：

此表格是用于填报税收的，只适用美国投资者，所以无需填写，需要填写另外一份报税表格，此处点击勾选 ”我不是上面定义的美国人，此 W-9 表格会自动隐藏；

注意：根据美国税务法规定，在美国取得的任何收入，都需要上报税收，所以有专门适用外国账户税收表格进行填写，大家自行前往下载 https:/ /www.irs.gov/forms-instructions
（W-8BEN、W-8BEN-E 或其他 W-8 系列表格），如果不提交此表格，那么你的索赔金额将会被预扣除30%作为所得税；

9. 填写 W-8BEN 表格 - 税务识别号码证明，已翻译如下：
W-8BEN表格适用于个人投资者，W-8BEN-E表格适用于机构投资者

10. 上传文件，将你填写的W-8BEN表格和其他相关证明文件通过此栏上传：

*W-8BEN表格，一份；

*参与ICO的详细经过，钱包和代币转移记录的地址和时间,哈希值及截图，统一写成一份文件提交（总之要把所有的详细过程都写进去，有理有据，越详细越好）；

*每笔购买和出售的记录证明，多份；

*点击+号按钮添加上传最多可上传10份文件，但只接受PDF文件，每份文件不得超过1MB

；

11. 第五部分申明，勾选同意申明并点击提交按钮！

12. 最后步骤-提交成功后，你会进入这个页面，同时你填写的邮箱会收到到一封索赔确定邮件（无需回复），代表你已经完成索赔的初步申请，静候佳音！
谨记要记住自己的索赔编号（Your claim Number:XXX）以及保存好“Transmittal letter”（转达信）栏的截图，以后BitClave公平基金向你索要更多信息时需要附上此“转达信”截图，或者你需要单独发送证明文件时，可直接抄送回复官方发送的邮件并附上此“转达信”截图；